道德意见377

当澳博app受损时的职责

介绍

The District of Columbia 法律道德 Committee has examined the ethical duties of partners; other managerial or supervisory lawyers and subordinate lawyers; and non-lawyer employees to take appropriate measures when they reasonably believe another lawyer in the same law firm or government agency is suffering from a significant impairment that poses a risk to clients.¹ 另一个相关的问题是，当一名残疾澳博app离开澳博app事务所或政府机构时，他对客户和澳博app行业应尽的责任, 特别是当澳博app可能继续执业时, 不管客户是不是, 或者可能是, 终止与律所的关系，以便继续做离职澳博app的客户.²

本意见只涉及精神障碍, 哪一种可能是由年龄引起的或与年龄有关的慢性或暂时性疾病, 药物滥用, 影响澳博app的身体或精神健康状况或其他情况. 本意见补充了第246号法律道德意见所载的指导意见, 特别关注残疾澳博app的问题, 谁的行为可能会或不会触发《澳博app下载网》规定的强制性报告义务, 如本文所述. 该意见还依赖于, 在某种程度上, 美国澳博app协会道德及职业责任委员会正式意见03-429 (2003).

澳博app的损害可能随时间而波动，而不考虑其原因. 然而, 如果澳博app的损害期正在进行或有复发的可能性, 然后合作伙伴, 或者其他拥有管理或监督权力的澳博app可能不得不得出结论，认为该澳博app代表客户的能力受到重大损害.

这牵涉到一系列的道德规则, 包括那些规定澳博app对客户和职业应尽的义务的条款, 以及那些解决监督澳博app和非澳博app雇员的问题. 一开始, 正如本文所讨论的, 委员会认识到，在D.C. 专业行为规则(“规则”)和实体法下可能存在的要求或禁令, 特别是在员工隐私和其他权利方面. 澳博app和澳博app事务所必须认识到这些困难问题发生的法律环境.³

精神障碍可能导致当事人无法胜任规则1所要求的代理.1、按照规则1的要求勤奋、热情地完成任务.3、按照规则1的要求与客户沟通他们的代理.4.

规则5.1要求合伙人或其他具有管理或监督权力的澳博app作出合理努力，确保所有澳博app及其监督下的人遵守适用的规则，并确保其澳博app事务所或政府机构采取有效措施，合理保证事务所或机构中的所有澳博app遵守规则. 这些规定要求有理由相信或知道澳博app有残疾的管理或监督澳博app密切监督残疾澳博app的行为，因为有违反规则和对客户造成伤害的风险. 规则5.如果下级澳博app知道并认可受损害澳博app的行为，也可以适用于下级澳博app.

规则8.3 .需要澳博app, 不考虑管理或监督权力, 向适当的专业机构报告残疾澳博app，包括, 但不限于, 哥伦比亚特区纪律检察官办公室,⁴ 如果受损澳博app违反了规则，对该澳博app的诚实提出了实质性问题, 可信赖或适合从事法律工作, 除非根据规则1对客户应承担的保密责任，此类披露是禁止的.6或其他法律. 见脚注3. 进一步, 如果公司或政府机构将受损澳博app从一件事中移除, 它可能负有规则1规定的义务.与客户就人事变动事宜进行讨论. 由于政府的政策或规定，讨论政府澳博app从某一事件中撤换的责任可能有所不同.

如果受损澳博app辞职, 被解雇或以其他方式离开澳博app事务所, 根据规则1，公司可能有额外的披露义务.对于那些正在考虑是继续留在本所还是将代理业务转给即将离职的澳博app的客户.  然而, 公司应谨慎地将披露限制在适用法律允许披露的必要信息范围内.  第8条规定的报告不当行为的义务.如果受损澳博app离开事务所，3不被消除.

除了道德义务体现在D.C. 规则, 识别和处理精神障碍的一个基本目的是鼓励患有精神障碍的个人寻求并获得帮助和治疗. 作为澳博app，不应忘记这一目的, 公司和机构寻求遵守这里讨论的道德要求. 

法律专业的损害问题背景:

In 2016, 美国澳博app协会澳博app援助项目委员会和哈泽尔登·贝蒂·福特基金会发布了关于美国澳博app滥用药物和其他精神健康问题的全国性研究结果. 该研究报告称，澳博app滥用药物的比例远远高于其他行业. 调查结果还显示，澳博app寻求帮助最常见的障碍是害怕被别人发现，以及对保密的普遍担忧.

大约四分之一的研究参与者认为他们的药物滥用或精神健康问题是在法学院之前开始的. 2017年8月, 全国澳博app福利特别工作组, 由澳博app组成的委员会, 法官, 学者和医疗专业人员, 发布报告, 通往澳博app幸福之路:积极改变的实践建议,⁵ 哪个部门处理药物滥用和损害问题，并为澳博app提供建议和行动计划, 澳博app事务所和其他适当的社区.

适用的规则

• 规则1.1
• 规则1.3
• 规则1.4
• 规则1.6
• 规则1.16(a)(2)
• 规则5.1
• 规则5.2
• 规则5.3
• 规则8.3
• 规则8.4

讨论

本意见涉及三种可能的情况，即对同一澳博app事务所或政府机构的其他澳博app或工作人员所知道的一名澳博app产生《澳博app下载网》规定的义务. 第一个, 本意见涉及合伙人和其他管理和监督澳博app采取步骤防止受损澳博app违反《澳博app下载网》的义务, 制定残疾政策, 并创造一种公司或机构文化，允许下属澳博app和其他人员报告对澳博app损害的担忧而不会受到报复. 第二个, 它解决了澳博app在知道同一事务所或代理机构的受损澳博app违反规则时的报告义务. 第三，它解决了受损澳博app离开事务所时澳博app的义务. 

委员会同意美国澳博app协会正式意见03-429, “残疾澳博app依照《澳博app下载网》负有与其他澳博app相同的义务. 简单的说, 精神障碍并不减轻澳博app为客户提供合格代理的义务.重要的是，规则1.16(a)禁止澳博app代表客户，或要求澳博app在“澳博app的身体或精神状况严重损害澳博app代表客户的能力”的情况下退出."⁶ 管理和监督澳博app应该意识到，受损澳博app可能不知道, 或者否认, 损害影响了澳博app代表客户的能力. 如果受损的澳博app没有或不愿采取积极措施减轻损害的后果, 然后是澳博app的合伙人, 经理, 或监管人员有义务根据规则5.采取措施确保澳博app遵守规则.

A.    合伙人的责任, 有理由相信其他澳博app正在或可能遭受重大损害的管理澳博app或监督澳博app.

规则5.1(a)要求事务所或政府机构的合伙人和类似的管理澳博app作出合理努力，确保事务所或政府机构采取有效措施，合理保证所有澳博app遵守规则. 《澳博app下载网》还要求合伙人和管理澳博app作出合理努力，制定内部程序和政策，以合理保证所有澳博app都遵守《澳博app》. 看到 规则5.1、评论1 & 2. 类似地，规则5.1要求对另一名澳博app具有直接监督权力的澳博app作出合理努力，确保另一名澳博app的行为符合《澳博app》. 看到 规则5.1(b).⁷

什么构成“合理”的努力或保证是没有定义的, 因为任何措施的合理性都将取决于, 在某种程度上, 取决于公司或机构的规模, 结构和实践的性质. 看到 规则5.1、评论3. 措施应该, 然而, 包括确保事务所或代理机构能够识别和解决其澳博app的缺陷问题的程序. 其他措施，如书面政策或报告程序是否适当，将取决于, 在某种程度上, 在评论3所载的因素.  例如, 对于单独执业者来说，书面政策可能是不必要的, 尽管对于一个单独的从业者来说，指导或为办公室员工提供解决工作场所潜在损害问题的资源可能是合适的.

委员会认为，为了遵守规则5，不需要关于减值的书面政策.1. 如上所述，规则5要求是公司还是代理.是否有书面政策或程序来处理减值问题在很大程度上取决于公司或机构的类型和规模. 然而, 即使书面保险单被合理地确定为不必要的, 公司和代理机构可能希望有一份书面政策，为澳博app和其他公司或代理机构人员提供一致的指导. 公司和机构应大力考虑执行一些做法和程序，鼓励和支持向有关公司或机构人员报告所关注的问题或观察到的损害. 这类程序可包括设立举报热线, 允许匿名举报或指定“中立”的事务所或代理澳博app，不监督或管理下属澳博app或非澳博app雇员接受举报. 这些措施可以消除对下属澳博app和非澳博app雇员的报复或报复的担忧，从而鼓励报告. 事务所和机构的报告程序应在鼓励报告和不强制这些下级澳博app和非澳博app雇员报告之间取得平衡, 除非本规则第8条另有规定.3.

公司或代理机构的最终道德义务是保护其客户的利益.⁸ 为了完成这项任务, a firm or agency should consider the following steps appropriate when dealing with an impaired lawyer: (1) speaking with the impaired lawyer about the perceived impairment and need for remediation; (2) requiring the impaired lawyer to seek assistance or professional evaluation as a condition of continued employment; or (3) referring the lawyer to the 酒吧’s confidential 澳博app援助计划. 也可以适当地向澳博app提供一份公司开发的转诊或教育资源或援助/咨询外部心理健康专业人员或其他医疗专业人员的清单. 视情况而定, 公司或政府机构也可以向心理健康或医疗专业人士咨询澳博app的情况, 在进行任何补救活动之前. 在寻求这种协商的范围内, 事务所应确保其所披露的有关澳博app的信息符合适用法律. 见脚注3.

公司和机构应该努力创造一种鼓励组织内部报告的合规文化, 包括澳博app和没有管理或监督责任的工作人员. 虽然《澳博app下载网》中没有规定下级澳博app采取措施确保其他澳博app的行为符合《澳博app下载网》, 规则5.2要求下属澳博app遵守所有规则，即使是在他人的指导下行事.⁹ 应提醒下级澳博app，(1)即使是在他人的指示下行事, 下级澳博app不应采取行动，认可受损澳博app的不当行为, (2)如果根据规则8报告是强制性的.3, 则下级澳博app只有向纪律检察官办公室提出报告，才能履行其职责, 如下所述. 规则5.第3条规定澳博app有义务确保受雇于澳博app或以其他方式与澳博app有联系的非澳博app从事与澳博app的职业义务相符的行为.

如果澳博app事务所或代理机构的管理或监督澳博app收到澳博app或工作人员的报告, 管理或监督澳博app必须调查和, 如果报告看起来是有价值的, 采取适当措施，确保受损害澳博app的行为符合《澳博app下载网》. 如果公司或机构拒绝采取行动, 然后，报告澳博app应该从澳博app协会的法律道德热线或澳博app组织内外适当的法律道德顾问那里寻求关于澳博app职业责任的指导.

如果商号或代理作出合理努力以确保规则得到遵守, 如规则5所述.1, 那么，管理和监督澳博app将不会对受损澳博app违反规则的行为承担道德责任, 除非他们知道该行为的后果是可以避免或减轻的，但未能采取合理的补救行动. 看到 规则5.1(c)(2).

更直接地保护客户的利益, 事务所或代理机构应考虑受害澳博app是否有义务不执业，或者该澳博app是否必须根据规则1退出代理.16(a)(2). 视情况而定, 事务所或代理机构可以决定限制受损澳博app处理法律事务或与客户打交道的能力是适当的. 这取决于澳博app的执业性质, 以及损害对澳博app能力的影响, 改变澳博app的工作环境或职责可能是合适的, 比如将澳博app从审判或谈判中排除, 分配法律研究或起草等任务. 然而, 如果澳博app正在执行任何法律任务, 事务所或代理机构负责监督澳博app的工作和澳博app的工作成果.

规则1.第4条规定了一项要求，即客户应合理地了解事情的进展情况. 取决于残疾澳博app在法律团队中所扮演的角色, 将残疾澳博app从案件中调离的情况可能对代理有重大影响，因此需要披露, 为了让客户对代理做出明智的决定. 假设披露不违反实体法, 客户应该被告知足够的事实关于澳博app的损害，允许一个合理的客户决定是否和如何继续代理，并就客户的问题做出决定. 对规则1的评论2.第4条规定，澳博app“必须特别小心，确保只有在客户被告知所有相关考虑因素后才作出决定。. 如果客户不这样做，澳博app必须启动并维持咨询和决策过程，并且必须确保正在进行的过程是彻底和完整的.“如果确定规则1要求披露.法律允许的, 然后，澳博app应该小心地只向客户披露必要和重要的信息, 平衡真实披露与受损澳博app的隐私或其他合法权利. 这可能不合适, 根据实体法, 披露有关减值性质(或怀疑性质)的任何细节，因为, 虽然对客户来说，澳博app被从案件中调离可能很重要, 撤职的具体原因可能不会对客户就其事务或其与事务所的持续关系作出明智决定的能力产生重大影响.¹⁰

B.    规则8.3 .举报违反规则行为的义务.

规则8.3规定了强制性的报告义务, 在某些情况下, 就其他澳博app违反《澳博app下载网》的行为向每一名澳博app提出申诉. 如规则8所述.3(a):

一名澳博app知道另一名澳博app违反了职业行为规则，从而对该澳博app的诚实提出了实质性的质疑, 诚信, 或者在其他方面适合做澳博app, 应通知适当的专业当局.

但是，根据规则8.3(c)，“本规则不要求披露其他受规则1保护的信息.6或其他法律.如果报告需要披露受保护的客户信息, 报告只能在客户知情同意的情况下进行.

规则8.3 .不区分管理, 主管或下属澳博app的报告义务，并要求在知道另一名澳博app违反规则时进行报告，这对该澳博app的诚实提出了实质性问题, 值得信赖或适合做澳博app.¹¹

意见书246, 我们采用了由其他司法管辖区建立的四部分测试来确定规则8下的标准是否.3是满足的.  报告的责任是必须的 只有 if:

(一)举报澳博app实际知道违法行为的;

(二)可以在不泄露委托人秘密的情况下完成报告;¹²

(3) the violation involves a disciplinary rule; and,

(4)违规行为引发了一个关于诚信的实质性问题, 可信赖或适合从事法律工作.

建议政府澳博app在披露受规则1保护的信息之前，审查可能施加额外义务的部门或机构指导.6, 包括有义务在内部报告有关不当行为的指控，以便审查这些指控，并决定是否以及在向有关纪律当局移交时应披露哪些信息. 看,e.g.，《澳博app》§§1-4.300, 1-4.340.

如果报告义务是根据规则8触发的.3、是强制性的. 指望另一名澳博app会提出报告不足以履行规则8规定的职责.3. 也就是说, 公司或代理机构可以代表有报告义务的澳博app或一组澳博app进行报告. 在这种情况下, 代表一名或多名有报告义务的澳博app提交的单一报告将履行每名澳博app的报告义务. 除非受到规则1的约束.6、澳博app的职责是向有关的专业当局作出报告. 如果残疾澳博app在哥伦比亚特区有执业执照, 报告必须提交纪律顾问办公室. 即使澳博app事务所或代理机构认定受害澳博app没有违反规则, 因此, 没有义务根据规则8进行报告.第3条或第1条规定的义务.6或其他法律禁止举报, 但鼓励澳博app寻求检察官的协助可能仍是适当的.C. 澳博app援助计划，旨在为残疾澳博app提供帮助和支持. 除了, 澳博app援助计划可以作为澳博app事务所的资源, 政府机构和澳博app为雇员的缺陷辩护.

C.    当一名严重受损的澳博app离开澳博app事务所时，管理或监督澳博app的职责是什么?

除了任何报告的责任, 管理或监督澳博app可能对由离职澳博app代理的公司现有客户负有责任，以确保客户获得足够的信息，以做出是否继续由受损澳博app代理的明智决定.

委员会认为，费城澳博app协会在《2000- 2012年费城澳博app协会道德意见》中采用的方法具有指导意义. 费城澳博app协会建议直接与这位即将离职的澳博app接洽, 敦促即将离职的澳博app不要招揽公司的客户，也不要暗示即将离职的澳博app将以任何实质性的方式处理他们的案件.

然而, 如果离职的受损澳博app打算招揽现有的澳博app客户跟随该澳博app进入新的业务, 然后规则1.4(b)要求一名管理或监督澳博app在合理必要的程度上向客户解释情况，以允许客户就代理作出知情决定, 同样假设这种解释不受法律禁止. 无论公司之前是否采取了保护客户的措施，这项义务都是存在的, 包括但不限于监督受损澳博app或将受损澳博app从事务中调离并通知客户此类调离.¹³ 最后，是否跟随即将离职的澳博app去另一家事务所还是客户自己的决定, 留在他们现在的公司, 或者留住一家新公司.

与事务所客户的任何沟通都应谨慎措辞，只传达有关澳博app离职的可证明事实. 管理和监督澳博app应谨慎地只向客户披露必要和重要的信息, 平衡真实披露与实体法下澳博app隐私权的损害. 建议澳博app事务所咨询实体法，了解什么可以说，什么不可以说. 看到 脚注3. 实体法禁止披露有关该澳博app离职情况的信息, 则根据《澳博app下载网》不得强迫作出披露. 在这方面, 委员会认为，存在处理澳博app事务所或政府机构内部减值问题的政策和程序，有助于证明遵守了《澳博app下载网》.

如果一个旨在要求客户留在澳博app事务所的通信将由澳博app事务所发送, 那么，它的起草应该避免对公司的服务做出虚假或误导性的沟通，或任何违反规则8的虚假陈述.4(c). 澳博app事务所应避免任何可能被解释为认可受损澳博app或澳博app能力的行为, 比如发一封关于澳博app离职的联名信, 或者澳博app事务所的其他信件，这些信件可以被认为是对即将离职的澳博app服务的认可. 澳博app事务所可以, 当然, 给客户写封信，鼓励他们继续留在公司, 但不能合理地阻止即将离职的澳博app独立地做同样的事情, 但该等通讯须符合离职澳博app的操守, 对公司的法律或合同义务.¹⁴ 在某种程度上，本意见的指导意见赞同使用澳博app事务所给客户的单独信函, 委员会注意到，一名残疾澳博app离开澳博app事务所的情况非常特殊，因此有理由放弃以前就澳博app离职问题提供的咨询意见.¹⁵

如果一名残疾澳博app离开了律所，不接律所的客户, 或者公司后来得知公司的前客户雇佣了受损的澳博app, 那么澳博app事务所就没有义务向客户提供有关受损澳博app的事实, 只要事务所避免任何可能被解释为认可受损澳博app服务或澳博app能力的行为.

结论

在澳博app事务所或政府机构处理残疾澳博app问题的情况下, 在保护客户利益和适当履行澳博app事务所或政府机构根据实体法保护澳博app隐私的义务之间，存在着一个至关重要的平衡. 制定适当的政策和程序来鼓励报告和解决澳博app事务所或政府机构内部的损害问题，这是确保受损澳博app不违反规则和合作伙伴的重要步骤, 管理、监督澳博app妥善履行《澳博app下载网》规定的职责.

发布日期:2019年10月

1. 两个或两个以上的澳博app是否构成“事务所”或“澳博app事务所”取决于具体的事实. 见规则1.0(c). 而《澳博app下载网》将政府机构或其他政府实体排除在“事务所”或“澳博app事务所”的定义之外,《澳博app下载网》并不豁免在政府机构或其他政府实体执业的澳博app, 谁在其他方面受到哥伦比亚特区职业行为规则的约束, 从这里规定的道德义务. 看,e.g., 28 U.S.C. § 530B.
2. 还有一个问题, 更广泛地处理报告非受雇于同一澳博app事务所或代理机构的澳博app的义务, 可以通过参考D.C. 法律伦理意见246(澳博app有义务举报其他澳博app的不当行为)(1994). 澳博app可能会担心他们没有管理或监督权力的事务所或代理机构以外的澳博app的损害，但他们可能会发现本意见中的指导很有启发性
3. 本意见只涉及澳博app在面对残疾澳博app时的道德义务. 《澳博app》也可能规定了法律义务, 美国残疾人法案, 家庭医疗休假法, 《澳博app下载网》或其他超出本委员会和本意见范围的州或联邦法律. 与受损澳博app签订的合伙或雇佣协议也可能规定了信托或合同义务. 进一步, 如本意见所述, 受雇于政府机构的澳博app可能有其所在部门或机构规定的报告义务.
4. 报告的责任不仅限于哥伦比亚特区纪律顾问办公室. 如果举报澳博app知道受损澳博app也是其他澳博app事务所或其他受专业法规约束的职业的成员, 那么，报告的责任也可以扩展到向那些其他实体报告.
5. http://www.americanbar.org/content/dam/aba/images/abanews/ThePathToLawyerWellBeingReportFINAL.pdf
6. 规则1.16(a).
7. 监督澳博app是“对办公室内其他澳博app(和非澳博app)的工作具有监督权力的澳博app”，无论他们在组织中的地位如何. . . . 即使澳博app不是合伙人或其他总经理, 他或她可能对其他澳博app有直接的监督权力. . . .“(b)款规定的责任的关键是两位澳博app在这件事上的关系. 监督澳博app不必凌驾于第二澳博app的整个执业活动之上. . . [规则5.1(b)]将适用于特定情况下的直接监督, 或者对一个合伙人(或经理)在一个案例或实践领域被授予对另一个合伙人(或经理)工作的监督权力.’”——美国澳博app协会. 在道德 & 教授职责，正式行动. 14 - 467(9月. 2014年8月8日)(引用罗纳德. 圆形大厅 & 约翰年代. Dzienkowski:《法律伦理:澳博app的职业责任》第5节.1-2(b), at 1009 (2014); GEOFFREY C. 风险,W. 威廉•赫德 & PETER R. 贾维斯，《澳博app法》第42条.3 (3d版).,增刊. 2010); first, third and fourth alterations in the original).
8. 见规则1.3.
9. 规则5.第2(b)条规定，“如果下级澳博app按照主管澳博app对有争议的专业责任问题的合理解决办法行事，则该澳博app不违反职业行为规则。.”
10. 本意见的任何内容均不得解释为改变或减少根据《澳博app下载网》另有要求作出披露的任何义务. 例如, 受损澳博app在代理过程中玩忽职守或违反谨慎标准的, 根据规则，该等行为须向客户披露. 类似的, 违反《澳博app下载网》的行为可能必须按照规则8的规定向纪律顾问办公室报告.3. 这种行为的揭露, 然而, 是否要求披露受法律保护的澳博app个人信息.
11. 委员会注意到，报告义务要求澳博app报告对违反《澳博app下载网》行为的实际了解，这意味着澳博app的诚实, 可信赖或适合从事法律工作; even if the violating lawyer is not affiliated or employed with the reporting lawyer. 规则8.4(g)允许自愿向纪律澳博app报告行为, 只要不存在仅仅为了在民事案件中获得利益而提出刑事指控或纪律指控的威胁. 出于善意提出的投诉或举报不能说仅仅是为了在民事案件中获得利益而提出的. 看到维.C. 法律道德意见220(威胁提出纪律指控)(1991).
12. 规则8.2007年对第3(c)条进行了修订，包括对“其他法律”禁止的报告义务的限制.“第246号意见现在应与该修正案一致.
13. 委员会设想了一种可能的情况，在这种情况下，受损澳博app面对受损的反应是离开公司到其他地方执业. 在这种情况下, 律所可能没有机会将受损澳博app从客户事务中调离, 采取其他保护措施, 或者通知委托人将受损澳博app调离案件. 如本文所述, 然而, 解决问题的责任, 向客户传达重要信息或减轻损害可能早在澳博app决定离开澳博app事务所之前就已经出现了.
14. 看到维.C. 法律伦理意见第273号(澳博app从一家私人澳博app事务所转投另一家私人澳博app事务所的道德考虑)(1997).
15. 看到维.C. 法律伦理意见372(澳博app事务所解散中的道德考虑)(2017)引用美国澳博app协会通讯. 在道德 & 教授职责，正式行动. 99-414 (1999).